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供应商手册


WAL-MART 供货商手册
Wal-Mart 验厂简介 1. Ethical Standard,道德标准,简称 ES 。 2. 成绩分为四等: 绿灯,2 年后复审,随时突击检查; 黄灯,4 个月后复审,可接单出货; 橙灯,4 个月后复审,可接单出货,但 2 年内累积 4 次则冻结 1 年; 红灯,30 天内复审,问题有改善则转橙灯,问题没有改善则为红灯。现有订单全部被取消,未装船 的订单也被取消,并且不可接新单。 3. WAL-MART 指定的公正行有:ITS,SGS,BV, CSCC, GSC,PWC。通常有全球采办随机选定公正行, 工厂不能选择。
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供货商手册(ES) 供货商手册(ES) (一)前言
通过 WAL-MART 员工与供货商及工厂之间持续的合作,对当地法律法规与 WAL-MART 标准方面的培训与 推进, 追求不断完善的道德标准, 从而维护 WAL-MART 品牌的商誉, 发展与各供货商的长期商业伙伴关系, 赢取投资者的信任和支持。 本公司 Ethical Standards(道德标准,简称“ES”)规程根据公司内部多年来执行的《供货商标准》 制订。请参阅附录 A 中 Wal-Mart 公司《供货商标准》。本规程旨在确保 WAL-MART 购买的商品符合上述 标准。 Wal-Mart 公司《供货商标准》涵盖了卫生、安全、薪酬、工时、强迫劳工、童工、歧视,、守法、以 及 Wal-Mart 或 Wal-Mart 指定的第三方审核机构检查权等方面的规定。实施 ES 审核规程是为了确保厂商 的产品生产符合《供货商标准》的要求。 Retail Link 网上的《Ethical Standards 供货商手册》为唯一受控文件。供货商应主动索取最新供 货商手册。Ethical Standards 供货商文件均可从 Retail Link 网上查阅(请登录 Retail Link--> 转到 Supplier Guides(供货商指南)--> 打开 Ethical Standards Documents)。 须强调的是,Wal-Mart 有一套《供货商标准》,Ethical Standards 审核人员负责确保供货商遵守上 述标准。 除为 Wal-Mart 找出风险外,Ethical Standards 规程还有以下三个基本目的: 1. 确保符合法规要求及 Wal-Mart 供货商标准中规定的要求。 2. 核实管理工作是否符合《供货商标准》。 3. 鼓励采取必要措施,积极改善工人的生活质量。

供货商手册(ES) 供货商手册(ES) (二)定义
如下术语与本手册、Ethical Standards 审核、程序一起使用时,将具有以下意义: ?Wal-Mart 指 Wal-Mart Stores,Inc 及其下属分公司。 ?Global Procurement (全球采办):Global Procurement(GP)为 Wal-Mart Stores, Inc 所属部门。 负责向 Wal-Mart 买家提供最佳采购方案,利用最有效的供应链,以有竞争力的成本购买更佳产品。 ?Ethical Standards (道德标准):Ethical Standards(ES)部为 Wal-Mart Stores,Inc 公司 GP 下 属部门。

?Ethical Standards(ES)部门职责: - 确保符合法规要求及 Wal-Mart 供货商标准.规定的要求。 - 核实管理工作是否符合《供货商标准》。 - 鼓励采取必要措施,积极改善工人的生活质量。 - 积极协助供货商及工厂。GP 负责本土供货商、直接进口供货商 Ethical Standards 规程的执行。 ?美国本土供货商、直接进口供货商:本手册中所说的美国本土供货商与直接进口供货商有所不同。 二者均为 Wal-Mart 的供货商。本手册中所说的“供货商”为泛称。请参阅下面的定义。 美国本土供货商:美国本土供货商指向 Wal-Mart 销售美国国产或已清关进口商品的实体或个人,须 负责进口商品的清关事项。美国本土供货商可拥有提供商品来源的工厂或工厂网络。美国本土供货商 的工厂由 Wal-Mart 批准的第三方审核机构进行审核。供货商负责提交审核申请、承担相关审核费用, 如审核中发现有不符之处,还应负责采取相应改善措施。 ?直接进口供货商:Wal-Mart 负责直接从供货商的工厂采购商品的清关事项。直接进口供货商的工厂 由 Wal-Mart 公司内部审核人员及/或 Wal-Mart 的批准的第三方审核机构进行审核。 ?工厂:生产 Wal-Mart Stores, Inc.所销售商品的场所。生产是指将采购的原料转换或组装成成品的过 程。 ?审核人员:进行审核工作的人员。包括 Wal-Mart 公司审核人员或 Wal-Mart 批准的审核机构派遣的第三 方审核人员。 ?审核:审核人员进行的评估程序。根据评估结果,对美国本土供货商及/或直接进口供货商的工厂做出 等级评定。 ?审核结果(等级):《供货商标准》审核结果,以及审核过程中发现的工厂违规行为。 ?初审:工厂首次接受的 Wal-Mart 审核。 ?跟进审核:根据前次审核结果,需进行的后续工厂审核。 ?年审: Green (绿色) 等级(结果)工厂的规定审核时限。 供货商/工厂负责在规定的期限内, Ethical 注: 与 Standards 部门工作人员协调,安排好相关审核事宜。 ?未预约的审核:事先不通知供货商或工厂便对工厂进行的突然审核。是 Wal-Mart 采取的审核方法之一。 ?《审核申请表》:《审核申请表》中提供供货商、工厂的有关资料,以便 ES 部门据此做好审核安排。 注:直接进口供货商只有初审及/年审才需提交此表。美国本土供货商每次审核前都须提交此表。 ?Disapproved(冻结):不符合 ES 程序及相关要求的供货商/工厂,状态一律列为 Disapproved。此状态 用于管理不符合及/或不合作的供货商/工厂。请勿与 ES 审核结果混淆。

供货商手册(ES) 供货商手册(ES) 审核程序 (三)Ethical Standards 审核程序
审核程序包括如下几个步骤: 1. 预审调查表 工厂须逐一填写回答预审调查表中所列问题,以便审核人员及 ES 部门初步掌握工厂以及其相关的管理运 作情况。可通过如下方法索取预审调查表: - 登录 Retail Link 网 - 转到 Supplier Guides(供货商指南) - 打开 Ethical Standards 文件页面 – 选择预审调查表 拟接受审核的直接进口供货商/工厂,须提前将填好的调查表提交相关 GP 办事处。审核时,美国本土供 货商/工厂须在现场准备好一份填好的调查表。 2. 启动审核程序 Ethical Standards 审核程序由供货商启动。供货商 Ethical Standards 审核申请应在船期前至少 60 天 提出。工厂审核应在船期前至少 30 天完成。供货商应确保工厂在规定的时间内完成审核。收到供货商提

交的《审核申请表》后,本公司将立即开始着手工厂审核程序。审核程序须在《审核申请表》提交后方 可启动。Retail Link 网上提供了 MSWord 格式电子版《审核申请表》 (可下载)。这种电子版表格位于 Ethical Standards 文档版式的 Supplier Guide(供货商指南)中。直接进口供货商只需在初审及年审 前将填好的《审核申请表》提交给 Wal-Mart Ethical Standards 部门。审核一般在船期前 60 天完成。 美国本土供货商须在每次审核前,将填好的《审核申请表》提交给 Wal-Mart Ethical Standards 部门。 美国本土供货商的审核一般在审核提出后 30-45 天内完成。审核中发现的情况以及审核结果(等级)报告 和补充要求一般在 2 周内提供。美国本土供货商、直接进口供货商及其分包商有的供货商将部分或全部 订单产品包给其它工厂生产。受雇为某供应承包商生产商品的工厂即视为分包商。 生产如下商品的分包商工厂须接受 Ethical Standards 审核: A. 成品 B. 带 Wal-Mart 商标标志的零配件 C. 明显包含在 Wal-Mart 出售商品中的产品、服装清洗、加工厂同样要求进行 Ethical Standards 审核。 供货商有责任告知所有生产 Wal-Mart 商品的分包商。 注:供货商应向所有生产供 Wal-Mart 出售商品的工厂分发一份英文及本国语言对照的《供货商标准》海 报。 3. 审核时间安排 直接进口供货商:《审核申请表》被受理后,相关 GP 办事处将着手安排审核时间、安排审核员赴现场进 行审核。美国本土供货商:《审核申请表》被受理后,由总部的 Ethical Standards 部门安排审核时间, 并指定第三方审核机构赴现场进行审核。 有关事宜, 供货商及工厂应向 Wal-Mart's ES 部门查询。 Wal-Mart 要求第三方审核人员接到供货商/工厂的相关电话后,转 Wal-Mart ES 部门处理。 审核实施:审核前见面会、工厂巡视、员工访谈、工厂文件审阅、总结会议、 4. 审核实施:审核前见面会、工厂巡视、员工访谈、工厂文件审阅、总结会议、签署审核报告 审核范围 ? 初审及年审应为全面审核。审核人员将审阅至少三个月至一年的记录。 ? 跟进审核主要根据但不限于前次审核结果。跟进审核还包括薪酬及工时审查。 ? 对直接进口供货商工厂进行的审核,范围还应包括 C-TPAT(海关商贸反恐聨盟)要求审核。 任何工厂企图阻挠或拒绝 Wal-Mart 指定的审核人员进厂将导致严重后果。详阅《供货商标准》 及本手 册第六章。审核人员无法进厂,便无法确定相关工厂符合《供货商标准》的情况。对美国本土供货商的 工厂进行审核时,将收取审核费。工厂联系人资料不齐或是不准确、工厂方面管理人员对审核及接待审 核人员的相关要求不了解会严重影响审核时限。供货商应帮助工厂相关人员了解 Wal-Mart 公司《供货商 标准》相关要求。按照事先安排进行审核时,工厂方面负责人及/或供货商须在场,并在提出改善措施等 内容的现场报告上签字确认。进行审核时,必须有工厂方面负责人在场。如工厂方面负责人未到场,直 接进口供货商仍应承担第三方审核费用。 整个审核程序包括如下活动: 一)、审核前见面会; 二)、工厂巡视; 三)、员工访谈; 四)、工厂文件审阅; 五)、总结会议; 六)、签署审核报告; 一)、审核前见面会 审核人员抵达工厂后,先与工厂管理人员见面。工厂管理人员应提供填好的工厂调查表。此阶段,审核 人员还将核实工厂的营业执照,并对工厂提交的资料一一核实确认。 二)、工厂巡视 审核前见面会结束后,审核人员将在厂区内巡视。一般情况下,审核人员进行巡视时,只需要工厂管理

人员的最低限度协助。在尽可能少的监视之下,审核人员才能以最有效的方式进行审核。当然,因工厂 规模不同,巡视所需时间会有不同。审核人员将在生产区与工厂员工进行简短对话,询问机械操作及其 它与 Wal-Mart《供货商标准》相关的问题。此外,审核人员可能会测量空间、测试防火设备及其它设备 是否处于受控状态,并检查维修、保养记录。巡视结束时,审核人员将要求提供有关人事、工时及工资 记录的文件。工资审查根据工厂规模大小而定。 三)、员工访谈员工访谈属于评估行为守则(《供货商标准》)问题的行业标准。Wal-Mart 认为了解员工 意见是审核程序中不可缺少的一环。审核结果及发现的情况可以通过这类面谈获得确认。员工访谈应在 生产区以外单独进行。工厂管理人员应提供一间单独的面谈室。面谈时,工厂管理人员或其代表不得在 场。面谈员工人数不少于 15 人,最多不超过 25 人,具体人数视工厂规模而定。面谈对象应为代表厂内 男女员工、从厂内不同部门挑选出来的代表。此外,最好选择关键生产岗位的员工。通常,审核人员将 在巡视工厂时挑选好面谈物件。如文件审阅过程中发现一些问题,也可以随时能请相关员工前来面谈。 四)、工厂文件审阅 为进一步确保 Wal-Mart《供货商标准》的正确贯彻、执行,Wal-Mart 或 Wal-Mart 指定的第三方将会采 取工厂现场检查等措施,以确保《供货商标准》得到正确贯彻、执行。未能通过工厂现场检查或拒绝接 受工厂现场检查、相关文件检查的供货商将面临立即取消剩余订单、商品拒收、退货、终止业务往来等 后果。 五)、总结会议 按照事先安排进行审核时,工厂管理人员代表及/或供货商须在场,并在提出改善措施等内容的现场报告 上签字确认。审核人员将在总结会议上与厂方一起总结审核结果,并与工厂管理人员讨论发现的不符合 Wal-Mart 公司《供货商标准》之处。审核人员将编写一份现场报告,内容包括审核过程中发现的违规行 为及改善措施建议。总结会议期间,审核人员将讨论现场报告中指出的问题及提出的改善措施。工厂管 理人员及审核人员应在现场报告上签字确认。这样可确保工厂管理人员也有一份关于问题(违规行为) 及补救建议记录。工厂管理人员应采取措施处理现场报告中指出的问题。工厂管理人员应在跟进审核见 面会时,将编写好的《行动计划》提交给审核人员。跟进审核期间,审核人员将确认措施的执行情况。 供货商及/或工厂应多与区域办事处联系,就现场报告的问题及/或建议及时沟通。 六)、审核重点 Wal-Mart 根据需要及时评估并更新审核项目核对表。详阅附录 B。所提供清单仅供参考。清单根据需要 及时更新、修改。美国海关商贸反恐联盟(C-TPAT)(直接进口商适用),供货商/工厂须将填好的有关 C-TPAT 问题调查表提交给本地区 ES 办事处。ES 部门将检查工厂审核安全方面要求的落实情况。审核期 间,审核人员将参照调查表的回答,评估安全程序,并提出改进建议。

供货商手册(ES) 供货商手册(ES) 审核结果定义及管理程序 (四)审核结果定义及管理程序
所有工厂都必须接受检查,以确保产品是在符合 Wal-Mart 公司《供货商标准》的条件下生产的。工厂 在经过审核后,将被评估为某种审核结果(等级)。审核结果(等级)分如下几种: GREEN(绿色) ? 审核时未发现违规或只有低风险违规现象,工厂将被评为 Green ? 订单可正常出货 ? 可接新订单 ? 工厂获得 Green 结果一年后,如仍生产 Wal-Mart 的商品,须接受年审。 YELLOW(黄色) ? 审核时发现中等风险违规现象的工厂,将被评为 Yellow ? 订单可正常出货 ? 可接新订单

? 工厂将于评估结果出来后 120 天内重新审核。 ORANGE(橙色) ? 审核时发现有较高风险违规现象的工厂,将被评为 Orange ? 订单可正常出货 ? 可接新订单 ? 工厂将于评估结果出来后 120 天内重新审核。 RED(红色) ? 审核过程中发现存在严重违规行为、情况的工厂,将被评为“red” ? 工厂存在如下方面的违规:童工、强迫劳工、体罚、非法转运、歧视、侵犯人权、贿赂及/或不安全 工作条件 ? 取消已下达的订单 ? 尚未发运的订单一律取消 ? 如整箱商品已装船,须在零售市场同意后方可接受 ? 如拼箱商品已交付给指定的拼装承运商,将予接受(不同意接受的零售市场应按照退货/索赔程序处 理) ? 不能接受新订单

供货商手册(ES) 供货商手册(ES) Disapproved(冻结) (五)Disapproved(冻结)程序
“Disapproved”不应与 ES 审核结果混淆。此程序主要是用于管理不符合新 ES 规程及要求的供货商/工 厂。不符合及/或不合作的供货商/工厂将被归入此状态。本 Ethical Standards 程序中,符合如下要素 的工厂可列入 Disapproved 状态: ?两年内得到总共四次(连续或累计)Orange(橙色)结果。 ?直接进口供货商:当供货商的工厂得到三次 Orange(橙色)结果之后,Wal-Mart 将决定下次审核是由 Wal-Mart 指定的第三方公正机构或是由 Wal-Mart Ethical Standards 部门进行。如需第三方审核,审 核的相关费用应由供货商承担。第三方审核的“审核申请表”必需在上次审核的审核日期的 90 天内提 交。 DISAPPROVED 程序的执行 ?获 Orange(橙色)结果累计次数将自最后一次审核日倒推两年。 ?第三次获 Orange 结果时,结果应同时告知供货商/工厂及 Wal-Mart 采购部门。注:如果任何一次的审 核结果使工厂得到两年内的第四次 Orange(橙色)结果,该工厂将自最后一次审核之日起被列入 “Disapproved”状态。 列入“DISAPPROVED”的后果 列入“DISAPPROVED”的后果 “DISAPPROVED” ?自审核之日起至少一年内,不可以接受新的订单 ?所有采购订单将被取消 ?所有未装船的订单将被取消 ?只接受已发运的产品 ?工厂处于“disapproved”状态时,不可以接受新的订单 ?直到经第三方审核机构或 Wal-Mart Ethical Standards 部门重新审核,并取得 Yellow 或 Green 结果后 方可接受新订单。 解除 “DISAPPROVED” 状态 ?工厂须先解决导致 Disapproved 的问题 ?供货商须在业务恢复前至少 30 天内,向本地 Ethical Standards 部门提交《审核申请表》。 ?工厂须接受全面审核,并取得 yellow 或 green 结果后方可接受新订单。

?文件审阅将包括少则三个月,多至一年的工资记录 ?对于直接进口供货商,ES 部门将确定供货商的工厂是否需第三方审核机构或本公司 ES 部门进行审核。 ES 部门决定交由第三方审核机构进行审核,审核相关费用应由供货商承担。 ?如工厂未取得合格审核结果,将继续保持“Disapproved”状态 ?工厂做好重新审核准备后,供货商可再提交《审核申请表》。 Wal-Mart 鼓励供货商按照 Wal-Mart 的《供货商标准》发展并改善其所使用之工厂。 供货商的表现将通过如下参数评定: ?Disapproved 工厂的数量 ?由于被列入 Disapproved 状态而未再启用工厂的数量 ?整体工厂表现:得 Green 结果工厂数量,得 Yellow 结果工厂数量,得 Orange 结果工厂数量,得 Red 结 果工厂数量

供货商手册(ES) 供货商手册(ES) 拒绝进入/ (六)拒绝进入/检查权
Wal-Mart Stores, Inc 的《供货商协议》规定,供货商须允许 Wal-Mart 的代表进入其生产场所,以确 保各家工厂严格遵守了 Wal-Mart Stores, Inc. 《供货商标准》。为使供货商了解 Wal-Mart 如何看待 Wal-Mart 公司《供货商标准》相关『拒绝进入/检查权』的问题,下面以示例说明。 ?只允许审核人员检查所有设施,但不允许检查文件或宿舍。 ?检查是通过工厂管理人员/供货商安排的,到达工厂后又被毫无理由地拒绝进厂。 ?工厂管理人员说厂内只有一个单位生产 Wal-Mart 的产品,但审核人员发现其它单位的工人也在此“专 门”厂房内工作。整个工厂(所有厂房)都应接受审核。 ?有时,工厂管理人员会拒绝提供相关记录,理由是这些记录已发到国外/代表处或负责人请假不在等, 因而无法提供要求的数据。同样,对于有关面谈的要求,工厂可能借口说相关批准人不在,因此,不能 与员工进行面谈。 ?遇到上述情况,审核人员应用心观察。如审核人员确信该厂所说的理由可以接受,应另外做特殊安排。 相关文件审阅完毕,员工面谈做完后,方可给工厂做出审核结果。 ?如工厂未能提供员工的人事数据,亦视为违反检查权规定。 由于 Wal-Mart 供货商在签订《供货商协议》时便知晓了审核要求,且 Wal-Mart 供货商均收到 ES 供货商 手册,因此 Wal-Mart 的供货商均被认为已知道审核所要求的文件。如审核人员被拒绝进入厂区、宿舍, 或不被允许查看相关文件(包括工资文件、考勤卡、合同、员工面谈等),后果将会很严重。 “拒绝进入/检查权”后果如下: 拒绝进入/检查权”后果如下: ?取消全部采购订单(PO) ?在工厂通过审核之前,不能接新订单。 ?不准出货。 ?所有未装船的订单将被取消 ?直接进口供货商:通过 GP 或第三方审核机构重新审核的工厂,只有获得可接受的审核结果,方可重新 启用。如 Ethical Standards 部门决定审核应由第三方审核机构进行,那么第三方审核费应由供货商承 担。 ?美国本土供货商:通过第三方审核机构重新审核的工厂,只有获得可接受的审核结果, 方可重新启用。 ?一旦订单被取消,将不能恢复。如业务已恢复,供货商的工厂须重新接单。 解除“拒绝进入/检查权” 解除“拒绝进入/检查权” 状态 ?供货商/工厂准备就绪后,可随时恢复与 Wal-Mart 的业务。

?供货商须提交《审核申请表》 1)直接进口供货商须向相关 GP 办事处提交一份《审核申请表》。 2)美国本土供货商须通过电邮地址 auditreq@wal-mart.com 提交填好的《审核申请表》。

供货商手册(ES) 供货商手册(ES) (七)审核时限
1、年审
只有审核结果为 Green(绿色)的工厂才需年度审核。供货商须确保年审及时安排并在上次审核后一年内 进行。过去一年的考勤表及工资表须备妥,以便每次初审及年审时查阅。年审应在初次获得 Green 结果 之后一年内进行。年审应在结果有效期结束前至少 60 天安排,以避免审核结果失效。

2、跟进审核的安排
如根据工厂审核的结果需进行跟进审核,供货商/工厂应负责联系相关 GP 办事处,协调安排跟进审核事 宜。未能在规定时间内安排好跟进审核的供货商/工厂将被列为“Disapproved”(详阅 Disapproved 程 序部分)。

3、跟进审核
跟进审核期间,审核人员将检查原来导致工厂审核结果的相关违规问题。但审核范围将不限于上次发现 的违规行为。获 Yellow(黄色)、Orange(橙色)结果的工厂,须在 120 天内进行跟进审核。

供货商手册(ES) 供货商手册(ES) Wal供货商生产行为准则- (八)Wal-Mart 供货商生产行为准则-3-Strike 政策
为贯彻公司的政策和以最高道德标准开展业务,Wal-Mart 希望供货商能同意并接受遵守当地人权、劳工、 国际贸易法规的承诺。如发现供货商违反任何童工、强迫劳工、不安全工作条件等法律或道德标准,或 非法转运用以提供或销售给 Wal-Mart 的货品,将视为违规生产、违反本政策及 Wal-Mart 的《供货商协 定》,供货商将受到惩罚,乃至被终止它和 Wal-Mart 的业务关系。违规生产指在发现违规之日前,货 品在如下条件生产: ?童工的定义是商品是由 14 岁以下, 或在法律界定较高童工年龄的国家里由低于这些年龄的人员所生产。 ?强迫劳工的定义是,商品是由被强迫监禁在工厂内的工人,在没有报酬的情况下所生产。 ?不安全工作条件,指会对个人造成严重身体伤害或长期健康危害等直接风险之生产场所条件。 ?非法转运,指甲国生产的商品被标示为乙国产品,而被进口到丙国作为乙国产品消费。 以上这些违规生产例子只是其中的一部分,因此,各供货商应确保为 Wal-Mart 生产或销售给 Wal-Mart 的货品,始终符合相关法规要求。被认为违规生产的供货商将收到书面违规通知,并将受到如下制裁: 第一 STRIKE:供货商违规工厂的所有待发订单将被取消。生产中的或尚未发运的违规产品一律拒收。 违规将从发生之日起,在供货商的记录中保存两年。 第二 STRIKE: 若供货商在初次违规生产之后两年内发生第二次违规生产, Wal-Mart 将取消所有待发订单, 生产中的或尚未发运的违规产品一律拒收。供货商须请独立第三方为所有生产 Wal-Mart 商品的工厂进行 重新审核, 直到获得 Wal-Mart 满意的结果为止。 审核费用由供货商承担。 在未获得满意的审核结果之前, 一律不予新的订单。 第三 STRIKE:任何时候,若 Wal-Mart 认为某供货商存在重复违规的情况,Wal-Mart 将终止与该供货商 的业务往来。该供货商所有未生产的订单都将被取消。生产中的和尚未出货的违规产品将被拒收。

供货商手册(ES) 供货商手册(ES) Wal– (九)Wal–Mart 持续改善原则
Wal-Mart 的信念是持续改善、与供货商和工厂真诚沟通。Wal-Mart 不容忍童工、强迫劳工、体罚或非法 转运行为。但 Wal-Mart 相信,对大多数发现的违规行为,都可以透过与供货商、工厂的合作,协助这些 供货商、工厂成为 Wal-Mart 的成功商业伙伴。Wal-Mart 将就人权、操守、最佳操作方式等方面,与股东 及商业伙伴保持着持续的沟通。

供货商手册(ES) 供货商手册(ES) 附录 A 违规现象示例
薪酬

?未支付适当工资
?工资不能确认/工资制度不清楚 ?没有支付最低工资 ?没有依法支付加班费 ?没有依法提供福利 ?非法扣款 ?没有给员工薪资单 ?员工不知道工资率和扣款额 ?支付试用期工资超过法律规定的试用期期限 ?支付试用期工资给有技术的员工 ?拖延支付部分工资 ?未支付的计件工资/ 不支付返工工资 ?伪造工资表 工作时数 工作时数标准必须张贴在工厂。超过这些时数的时间必须相应地补偿。加班时间不得超过国家或地方法 定加班时数,除非工厂持有明确规定具体期限及具体额外加班时数不受法律限制的文件。笼统的豁免证 明将不被接受。即使国家及地方同意豁免,仍须遵守 Wal-Mart 的标准,具体如下: ?工厂须每周休息一天。 ?必须具备完整记录员工工作时间的可接受的考勤系统,严禁上班不记工时。 ?每周工作不得超过 60 小时。Wal-Mart 可容忍的最高时数为一周 72 小时,或每天不超过 14 小时。工厂 应尽量争取每周工作时间不超过 60 小时。 强迫劳工 ?员工被囚禁在厂内 ?使用抵押债务的劳工 ?向使用监狱劳工的国营实体购买物资 ?过高的招募费 ?不合理地限制基本需求的使用(例如食物、水、厕所等) ?开除或处罚不愿加班的员工 ?工厂未经员工同意,擅自扣留他们的政府签发的身份证明文件 ?过分限制行动,例如禁止员工晚上外出,或只允许员工在每周规定的几天外出 ?合同或工厂规章中有非法或不合理条款

童工 ?没有为未成年工人提供体检 ?没有提供未成年工适当的休息时间 ?未成年工没有工作证件,或工作证件已过期、不完整 ?由于以下原因,无法验证未成年工的年龄: 1)无合法工作证件 2)无法核实真实年龄 ?雇用未满合法工作年龄的员工 1)在检查期间,若发现工人仍未满法定工作年龄(根据西洋历生日),将视为违反童工规定。 2)在检查日往前追溯 6 个月内,若发现工人未满法定工作年龄(根据西洋历生日),也将视为违反童 工规定。 ?未满合法工作年龄的员工在没有记录的情况之下工作 ?在年龄证明记录上有多处不符合的地方 ?让未成年工在禁止的区域工作 ?员工子女出现在生产区内 ?没有雇佣程序来确保行为准则 ?求职者伪造年龄证件 外籍劳工 ?过高的招募费 ?擅自扣押工人的旅游证件/ 居留证 ?未按工作所在国规定支付法定最低工资、福利 ?外籍劳工不清楚雇佣条件或合同条款 ?应允许外籍劳工按照工作所在国法律规定自愿离职 结社自由和集体谈判权利 ?供货商应尊重雇员是否参加任何团体的自由, 只要这类团体在他们国家是合法的。供货商不得干涉、阻 挠或禁止这类合法的活动。 歧视 ?分娩权利及父亲权利方面未按照现有国家法规执行 ?因可核实法规要求之外的其它原因进行妊娠测试 ?可核实的拒绝怀孕妇女求职或解雇怀孕妇女的事件 ?可核实的根据个人特征晋升或加薪的事件 工作场所环境(宿舍卫生、安全) ?卫生、安全 – 没有经过当地卫生部门的检查及认证 ?卫生、安全 – 卫生间及浴室不够用 ?卫生、安全 – 限制出入 ?卫生、安全 – 没有男女分区 ?卫生、安全 – 不安全 ?卫生、安全 – 通风不足 ?卫生、安全 – 宿舍过于拥挤 ?卫生、安全 – 存放有危险化学品 ?卫生、安全 – 饮用水取用不方便

?卫生、安全 – 电线阻塞出口/通道 ?卫生、安全 – 湿滑表面没有用防滑材料覆盖 ?卫生、安全 – 卫生间太少 ?卫生、安全 – 卫生间环境太差 ?急救 – 急救药箱没有急救药品、急救药箱上锁、无急救药箱 ?消防安全 – 没有张贴用本国语言说明的紧急疏散方向图 ?消防安全 – 消防设备通路不畅/阻塞 ?消防安全 – 灭火器、消防栓不够用和分布不当 ?消防安全 – 无火灾警铃、紧急照明或喷淋灭火系统 ?消防安全 – 灭火器过期 ?消防安全 – 消防演习不足 ?消防安全 – 地面上未标示火灾疏散方向 ?消防安全 – 电源面板没有加盖 / 电线从受潮或潮湿的地方经过 / 电源插座超负荷 ?消防安全 – 不当的 / 有限的楼梯通道 ?出口 – 出口无标志 ?出口 – 出口被锁或全部堵死 ?出口 – 出口数量太少 ?出口 – 出口部分阻塞 ?出口 – 出口标示和照明不当 ?卫生 – 饮用水取用不方便 ?卫生 – 工作区通风不良 ?卫生 – 工厂条件拥挤、杂乱、不卫生 ?卫生 – 工作区照明不足 ?卫生 – 潜在老鼠/昆虫感染 ?卫生 – 垃圾处理不当 ?急救 – 急救药箱中无急救药品 ?急救 – 供应的急救箱不足或不当 ?急救 – 未张贴急救药箱程序 ?急救 – 工伤情况无监控 ?保护设备 – 未向员工提供适当的个人保护设备(例如口罩、眼睛保护、链甲手套等) ?保护设备 – 机器设备未安装安全装置 ?消防安全 – 灭火器和消防栓的数量和分布不当 ?消防安全 – 灭火器被阻塞 ?消防安全 – 没有张贴紧急疏散方向图 ?消防安全 – 无火灾警铃,紧急照明, 或喷淋灭火系统 ?消防安全 – 灭火器过期 ?消防安全 – 消防演习不足 ?消防安全 – 地面上未标示火灾疏散方向 ?消防安全 – 成品储存有火灾危险 ?消防安全 – 悬吊的电线/电线阻碍出口或通道 ?安全 – 工作区储存危险化学品 ?安全 – 湿滑表面没有用防滑材料覆盖 ?出口 – 出口被锁或全部堵死 ?出口 – 出口数量太少 ?出口 – 出口标示和照明不当

?出口 – 出口部分阻塞/过量在制品/工作站太靠近/出口通道被堆放物品至不易通过 ?厕所 – 卫生间不够用 ?厕所 – 卫生间环境太差 ?食堂 – 做饭、吃饭区域不卫生 ?食堂 – 在生产区做饭、吃饭 ?食堂 – 食堂太小 ?食堂 – 食物附近存放着化学品 ?急救 – 急救箱药品中发现有乳糖或葡萄糖 ?厕所 – 未提供男女分开的卫生间 工作场所环境(卫生、安全 – 骚扰或虐待) ?虐待 – 体罚/身体虐待 ?搜身 – 脱衣搜身 ?骚扰 – 言语谩骂 ?异性拍身搜查 ?骚扰 – 性骚扰 环境问题 ?故意违反环境法规要求 ?员工暴露于有毒污染物的环境中 ?化学品存放或处理不当 检查权 ?拒绝进入厂区或宿舍 ?工厂未能提供工厂/ 生产记录/合同或任何相关文件 ?禁止与员工面谈 ?拒不提供相关信息 ?无营业执照 ?不正确的/正在办理中的营业执照分包 ?用分包商为 Wal-Mart 生产 ?工厂使用并支付报酬给家庭劳工 标准的张贴 ?未张贴 Wal-Mart 供货商标准海报

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WalWal-mart 验厂文件清单 Document List
documents (Reminder: The original documents of items#1, #7, #8,#11,#12, and #9,#14- #9,#14-#17 (if applicable) highlighted yellow in below need to be 注意: presented at the time of the audit. 注意:在审核当日必须提供审核员以 #1、#7、#8、#11、 以及#9 #14- #9、 如适用)的原件). 下#1、#7、#8、#11、 #12 项, 以及#9、 #14-#17 项(如适用)的原件).
1、Business License 2、 Factory floor plan 3、 Organization Chart 4、 Factory rules and regulations 5、 Dormitory rules and regulations 6、 Employee handbook (营业执照) (工厂平面图) (组织机构图) (工厂厂规厂纪) (宿舍纪律规则) (员工手册)

7、 Individual Labor Contract is required; Group labor contract is allowed as long as government’s written document provided and has clear traceability. (需要提供个人劳动合同,清晰并且通过政府认可的集体合同可以接受) 8、 Personnel file · · · · · ID copy Application with joining date Leave application Resignation letter / record Rewards and punishment record (身份证复印件) (人事档案资料-包括入厂日期) (请假单) (离职信/记录) (奖惩记录)

9、 Health examination report and registration for workers between 16 to 18 years old. (16-18 岁未成年工体检报告及上岗证/登记) 10、 Local official minimum wage document(当地政府关于最低工资的文件) 11、 Payroll records and production records for past 12 months: (最近一年的工资 / 生产记录) (a) (b) Time card / attendance record (工时卡/考勤记录) Piece rate worker production record/ Piece rate wages calculation record(计件工生产记录及计件工资计算记录) (c) Payroll computation (manual, computer, etc.) (工资计算记录-手工或电 脑)

(d)

Pay slip /wage sheet with workers’ signatures (有工人签名的工资条/ 薪资表)

(e)

Wages deduction / fines record (工资扣除/罚款记录)

12、 Insurance – Official Statement issued by Local Government and Insurance Receipt(保险-当地政府部门提供的有关批文和保险购买的收据) 13、 Trade union representative election procedure, work union responsibilities and work union meeting minutes (工会代表选举程序,工会职责,工会组织会议记录)

14、 Kitchen / canteen hygiene certificate (厨房/餐厅卫生许可证) 15、 Kitchen / canteen worker’s health certificate (厨房/餐厅人员健康证) 16、 Discharge permit (for sewage, waste water, air emission, open burning etc.) (废气/废物/废水等的排污许可证明)

17、 Factory safety records (工厂安全管理记录) ★Building structure safety license (厂房建筑结构安全合格证) ★Building fire safety floor plan, fire evacuation floor plan(厂房消防平面 图, 紧急逃生图) ★EHS task force / Safety committee organization and/or procedure (环境健康安全组织/安全生产委员会架构图及/或工作程序) ★Accident / incident / illness record ★Special equipment permit / certificate (突发事件/事故记录/病假记录) (特殊设备许可证明)

★Operator’ license for special type of work (forklift, elevator, electrician, s etc) (特殊工种人员操作证) (危险物库存清单/废弃物库存清单) (化学品物质安全资料表)

★Hazardous inventory / waster inventory ★MSDS – Material Safety Data Sheet 18、Training record (工厂培训记录)

甲、Emergency evacuation and fire fighting training (消防培训、演习记录) 乙、Machinery safety training 丙、Chemical safety training (机器安全操作培训记录) (化学品安全使用培训记录) (医疗与急救培训记录)

丁、Medical and first aid training 戊、Hygiene / health training 己、Others (其他培训记录)

(卫生/健康培训记录)

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