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2015年上半年吉林省期货从业资格:期权考试试题


2015 年上半年吉林省期货从业资格:期权考试试题
一、单项选择题(共 25 题,每题 2 分。每题的备选项中,只有一个最符合题意) 1、 非期货公司人员以期货公司名义从事期货交易行为, 具备 《合同法》 第 49 条所规定的 () 条件的,期货公司应当承担由此产生的民事责任。 A.无权代理 B.职务代理 C.越权代理 D.表见代理 2、假定年利率为 8%,年指数股息率为 1.5%,6 月 30 日是 6 月指数期货合约的交割日。4 月 15 日的现货指数为 1450 点,则 4 月 15 日的指数期货理论价格是__。 A.1459.64 点 B.1460.64 点 C.1469.64 点 D.1470.64 点 3、期货经纪公司在经营过程中应坚持的首要原则是() 。 A.服务周到 B.技能熟练 C.诚实信用 D.小心谨慎 4、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时,证券公司可以() 。 A.为客户从事期货交易提供融资或者担保 B.代客户下达交易指令 C.协助期货公司向客户提示风险 D.利用客户的期货结算账户进行期货交易 5、__表明在近 N 日内市场交易资金的增减状况。 A.市场资金总量变动率 B.市场资金集中度 C.现价期价偏离率 D.期货价格变动率 6、期货公司、期货从业人员、交割仓库进行期货业务中的违法行为的行政处罚,由()决 定。 A.中国工商行政管理总局 B.中国证监会 C.中国人民银行 D.中国期货业协会 7、丁某在某期货公司营业部开立账户,从事期货投资。某日,丁某发出以每手 1000 元价格 卖出白糖合约 10 手,但由于该营业部场内交易员小王操作不慎,将丁某卖出指令敲成“买 入” ,从而导致丁某保证金不足,小王向营业部经理汇报后,给丁某透支了营业部其他客户 保证金 3000 元。次日,该白糖合约价格下跌至 600 元,交易员小王自作主张卖出 5 手白糖 合约,将透支的 3000 元归还。当日,丁某发现这一事件,即提出索赔。 丁某的损失应当由 ()承担。
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A.丁某 B.小王 C.期货公司 D.期货公司和丁某 8、某一特定商品或资产在某一特定地点的现货价格与其期货价格之间的差额称为__。 A.价差 B.基差 C.差价 D.套价 9、自然人投资者甲向期货公司会员乙申请开立股指期货交易编码,乙对甲进行了审查,发 现甲有若干地方不太符合标准, 于是期货公司会员乙适当调整了一下对投资者的适当性标准, 给甲开立了股指期货交易编码。 [根据上述资料,请回答以下问题。] 有权对投资者的适当性标准进行调整的机关是__。 A.期货公司会员 B.期货业协会 C.期货交易所 D.证监会 10、内幕交易等重大期货违法行为时,经国务院期货监督管理机构主要负责人批准,可以限 制被调查事件当事人的期货交易,但限制的时间最多为()个交易日。 A.5 B.10 C.20 D.30 11、期货交易所中层管理人员的任免应报()备案。 A.中国期货业协会 B.本交易所会员大会 C.本交易所理事会 D.中国证监会 12、在我国,有 1/3 以上的会员联名提议时,期货交易所应该召开临时() 。 A.理事会 B.董事会 C.会员大会 D.职工代表大会 13、王某、黄某、李某均欲应聘该职位,根据张某、王某、黄某、李某具备的下列条件,你 觉得()可能会被期货公司录用。 A.张某专科毕业,从事期货业务 10 余年 B.王某获得法学硕士学位,毕业后一直从事律师行业 C.黄某本科学历,在期货公司从事期货业务达 5 年之久 D.李某曾经担任某期货公司的董事,但尚未获得期货从业人员资格 14、分立的说法,不正确的是() 。 A.期货交易所采取吸收合并的,合并前各方的债权由合并后新设的期货交易所承继 B.期货交易所采取新设合并的,合并前各方的债权由合并后新设的期货交易所承继 C.期货交易所采取吸收合并的,合并各方的债务免除
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D.期货交易所分立的,其债权、债务由分立后的期货交易所承继 15、动用保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后, ()依法取得相应的受偿权,可 以依法参与期货公司清算。 A.中国证监会 B.财政部 C.期货投资者保障基金管理机构 D.期货投资者 16、某投资者在 5 月份以 4.5 美元/盎司的权利金买入一张执行价格为 400 美元/盎司的 6 月份黄金看跌期权,结果最后交割日的价格上涨为 450 美元/盎司,则该投资者损失__。 A.45.5 美元/盎司 B.54.5 美元/盎司 C.50 美元/盎司 D.4.5 美元/盎司 17、 由于某一特定商品的期货价格和现货价格在同一市场环境中会受到相同的经济因素的影 响和制约,因而两个市场的价格变动趋势__。 A.相反 B.一般相同 C.不一定 D.完全相同 18、期货公司的交易保证金不足,期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的,由于行 情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失, 期货交易所应当承担主要赔偿 责任,赔偿额不超过损失的() 。 A.60% B.80% C.20% D.40% 19、6 月 5 日,某投资者在大连商品交易所开仓卖出玉米期货合约 40 手,成交价为 2220 元 /吨,当日结算价格为 2230 元/吨,交易保证金比例为 5%,则该客户当天须缴纳的保证金为 __。 A.44600 元 B.22200 元 C.44400 元 D.22300 元 20、期货市场的基本功能之一是__。 A.消灭风险 B.规避风险 C.减少风险 D.套期保值 21、Euro-BOBL 债券期货属于__。 A.外汇期货 B.股指期货 C.利率期货 D.商品期货 22、期货公司缴纳的期货投资者保障基金在其()中列示。
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A.资产 B.营业成本 C.资本金 D.负债 23、中国证监会对从事境外期货业务的企业实行()制度。 A.配额 B.依法征税 C.许可证 D.审核 24、某企业委托期货公司为其办理期货交易。该企业在某交易日后保证金不足,且未在期货 公司规定的时间内及时追加保证金, 也没有自行平仓。 期货公司在未征求该企业意见的情况 下将其合约强行平仓,发生费用为 X,同时产生损失 Y,则下列说法正确的是() 。 A.企业承担损失 Y,期货公司承担费用 X B.期货公司承担费用 X 和损失 Y C.企业承担费用 X,期货公司承担损失 Y D.企业承担费用 X 和损失 Y 25、 期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的 () 。 A.15% B.20% C.30% D.50% 二、多项选择题(共 25 题,每题 2 分。每题的备选项中,有多个符合题意) 1、转移外汇风险的手段主要有__。 A.分散筹资 B.外汇期货交易 C.远期外汇交易 D.外汇期权交易 2、下列关于期货交易所的说法,正确的有() 。 A.期货交易所结算会员的结算业务资格由期货交易所批准 B.期货交易所可以实行会员分级结算制度 C.实行会员分级结算制度的期货交易所会员由初级会员和高级会员组成 D.期货交易所会员不能是个人 3、利率期货的空头套期保值者在期货市场上卖空利率期货合约,其预期__。 A.债券价格上升 B.债券价格下跌 C.市场利率上升 D.市场利率下跌 4、期货交易所应当就其市场内的交易情况编制() ,并及时公布。 A.周报表 B.月报表 C.季度报表 D.年报表 5、下列选项中,关于股票期货的说法,正确的有__。
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A.股票期货是以单只股票或窄基股票指数作为标的物的期货合约 B.目前全球绝大多数股票期货都是窄基股票期货 C.股票期货出现于 20 世纪 80 年代后期 D.2001 年 1 月 29 日,美国 One Chicago 交易所首次推出以英国、欧洲大陆和美国的蓝筹 股为标的物的股票期货交易 6、根据《刑法》及其修正案的规定,下列情形中,刑期在 5 年以上的有() 。 A.期货公司利用内幕消息进行期货交易,情节严重的 B.期货公司从业人员销毁以往期货交易记录,诱骗投资者买卖期货合约,情节特别恶劣的 C.利用期货市场信息优势联合他人操纵期货交易价格,情节严重的 D.期货公司工作人员利用工作上的便利,非法收受他人财物,为他人谋取利益,数额巨大 的 7、客户对当日交易结算结果的确认,应当视为() 。 A.对当日所有持仓的确认 B.对该日之前所有持仓的确认 C.对当日交易结算结果的确认 D.对该日之前交易结算结果的确认 8、下列关于商品供给的说法,正确的是__。 A.供给是指在一定时期内,在各种可能的价格下,生产者愿意并且能够提供的商品或劳务 的数量 B.一般来说,在其他条件不变的情况下,一种商品的市场价格越高,生产者越愿意为市场 提供较多的产品数量,即:价格越高,供给量越大;价格越低,供给量越小,这就是“供给 法则” C. 在商品自身价格不变的条件下, 生产成本上升会减少利润, 从而使得商品的供给量增加。 相反,生产成本下降会增加利润,从而使得商品的供给量减少 D.一般而言,生产技术水平的提高可以降低生产成本,增加生产者的利润,生产者会进一 步提高产量 9、下列关于成交量和持仓量关系的说法,正确的是__。 A.成交量和持仓量的变化可以反映合约交易的活跃程度和投资者的预期 B.只有当新的买入者和卖出者同时入市时,持仓量才会增加,同时成交量增加 C.当买卖双方有一方做平仓交易时(即换手),持仓量不变,但成交量增加 D.当买卖双方均为原交易者,双方均为平仓时,持仓量下降,成交量增加 10、甲期货公司共有 l0 家营业部,现有净资产 5000 万元,资产调整值为 100 万元,负债调 整值为 200 万元,有两家客户需要追加保证金,但经催告后仍然未足额追加,未足额追加的 保证金数额达到 1000 万元,该期货公司客户权益总额为 10 亿元。根据以上数据,回答下列 问题: 甲期货公司的情况符合下列()风险监管指标。 A.净资本最低限额 B.净资本占客户权益总额的比例 C.净资本与净资产的比例 D.净资本按照营业部数量平均结算额 11、从事期货交易活动,应当() 。 A.公平 B.公开 C.公正 D.诚实信用
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12、期货公司及其营业部有()行为的,根据《期货交易管理条例》第 70 条处罚。 A.按照规定将客户保证金与期货公司的自有资产相互独立、分别管理 B.未按照规定缴存结算担保金、结算准备金,或者未维持最低数额的结算准备金等专用资 金 C.对股东、实际控制人及其关联人的期货交易降低风险管理要求,侵害其他客户合法权益 D.以合资、合作、联营方式设立营业部,或者将营业部承包、出租给他人,或者违反营业 部集中统一管理规定 13、下列机构中,属于期货自律机构的有__。 A.中国证监会 B.中国期货业协会 C.期货交易所 D.期货公司 14、期货公司办理()等事项,应当经国务院期货监督管理机构批准。 A.公司停业 B.变更业务范围 C.参股境外期货类经营机构 D.控股股东发生变化 15、期货从业人员应当具备() 。 A.投资经验 B.专业知识 C.职业道德 D.专业技能 16、期货公司董事会拟免除首席风险官职务的,应当提前通知本人,并按规定将()书面报 告公司住所地中国证监会派出机构。 A.免职理由 B.首席风险官履行职责情况 C.替代人选名单 D.发现重大风险事件的情况 17、业务活动、财务状况等进行检查。 A.询问期货公司及其营业部的工作人员,要求其对被检查事项作出解释、说明 B.查阅、复制与被检查事项有关的文件、资料 C.查询期货公司及其营业部的期货保证金账户 D.检查期货公司及其营业部的交易、结算及财务等电脑系统 18、期货公司有()行为的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得 1 倍以上 3 倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满 10 万元的,并处 10 万元以上 30 万元以 下的罚款;情节严重的,责令停业整顿或者吊销期货经纪业务许可证。 A.接受不符合规定条件的单位或者个人委托的 B.允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易 C.违反规定从事与期货业务无关的活动的 D.从事期货自营业务的 19、关于投资者交易编码制度,下列表述中正确的有() 。 A.期货公司不得混码交易 B.期货公司混码交易但能证明已按照客户交易指令入市交易的,由客户承担交易后果 C.期货公司办理客户销户手续时,应当按照规定及时向期货交易所申请注销客户的交易编
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码 D.期货公司应按照规定为客户申请交易编码 20、在我国,任何单位或者个人不得违规使用()进行期货交易。 A.信贷资金 B.财政资金 C.自有资金 D.银行资金 21、期货公司申请金融期货经纪业务资格应当具备的条件包括() 。 A.申请日前 2 个月的风险监管指标持续符合规定的标准 B.具有从事金融期货经纪业务的详细计划 C.控股股东净资产不低于人民币 5000 万元 D.符合中国证监会期货保证金安全存管监控的规定 22、期货市场的两大巨头是__。 A.伦敦国际金融期货交易所 B.芝加哥商业交易所 C.芝加哥期货交易所 D.法国期货交易所 23、关于侵权行为责任的正确描述有() 。 A.期货交易所、期货公司故意提供虚假信息误导客户下单的,客户由此造成的经济损失由 期货交易所、期货公司承担 B.期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为,应当认定为无效,期 货公司赔偿由此给客户造成的经济损失 C.期货公司擅自以客户的名义进行交易,客户对交易结果不予追认的,所造成的损失由期 货公司最多承担 80% D.期货公司挪用客户保证金,或者违反有关规定划转客户保证金造成客户损失的,应当承 担赔偿责任 24、期货公司申请设立营业部,应当具备()条件。 A.未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查,近 1 年内未因违法违规经营受到行政处罚 或者刑事处罚 B.申请日前 3 个月符合期货公司风险监管指标标准 C.符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的规定 D.公司治理和内部控制制度符合有关规定并有效执行 25、赵某是某期货公司从业人员,在从业过程中,赵某为了发展业务,对其客户谎称另一期 货从业人员经常出去赌钱,现在欠了很多赌债,千万不要把自己的期货交易委托给他管理。 根据以上信息,回答下列问题: 期货业协会在调查赵某的违规行为时,发现赵某曾经利用 自己职务上的便利侵吞公司财产,已经构成了犯罪,对此,期货业协会应该() 。 A.向中国证监会报告 B.移交司法机关追究刑事责任 C.直接对其进行刑事处罚 D.对其进行行政处罚后再移交司法机关处理

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