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2015年上半年四川省期货从业资格:外汇期权试题


2015 年上半年四川省期货从业资格:外汇期权试题
一、单项选择题(共 25 题,每题 2 分。每题的备选项中,只有一个最符合题意) 1、客户交易保证金不足,期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金,客户要求保 留持仓并经书面协商一致的,穿仓造成的损失,期货公司() 。 A.不承担责任 B.承担次要赔偿责任 C.承担主要赔偿责任,最高不超过 80% D.全部承担赔偿责任 2、在我国,会员制期货交易所的注册资本出资人是() 。 A.企业法人 B.自然人 C.会员 D.国有企业 3、期货公司董事会拟免除首席风险官职务的,应当向()报告。 A.中国证监会 B.公司住所地中国证监会派出机构 C.财政部 D.地方财政局 4、下列关于期货公司的说法,不正确的是() 。 A.期货公司的股东有虚假出资行为的,国务院期货监督管理机构可责令其转让所持期货公 司股权,但不得限制其股东权利 B.国务院期货监督管理机构有权责令违法经营的期货公司停业整顿 C.期货公司出现重大风险、严重危害期货市场秩序的,国务院期货监督管理机构可以对其 进行接管 D.期货公司出现严重危及稳健运行、损害客户合法权益的行为的,国务院期货监督管理机 构可以责令调整有关部门负责人员 5、期货公司缴纳的期货投资者保障基金在其()中列示。 A.资产 B.营业成本 C.资本金 D.负债 6、期货交易所应当向()报送财务会计报告。 A.期货保证金安全存管监控机构 B.国务院期货监督管理机构 C.期货公司 D.非期货公司结算会员 7、在我国,有 1/3 以上的会员联名提议时,期货交易所应该召开临时() 。 A.理事会 B.董事会 C.会员大会 D.职工代表大会
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8、当看涨期权的执行价格高于当时的标的物价格时,该期权为__。 A.实值期权 B.虚值期权 C.平值期权 D.市场期权 9、期货公司首席风险官的工作底稿和工作记录应当至少保存()年。 A.20 B.15 C.10 D.5 10、Euro-BOBL 债券期货属于__。 A.外汇期货 B.股指期货 C.利率期货 D.商品期货 11、美元较欧元贬值,此时最佳策略为__。 A.卖出美元期货,同时卖出欧元期货 B.买入欧元期货,同时买入美元期货 C.卖出美元期货,同时买入欧元期货 D.买入美元期货,同时卖出欧元期货 12、 《期货从业人员执业行为准则(试行) 》自()起施行。 A.2003 年 7 月 1 日 B.2003 年 7 月 10 日 C.2008 年 6 月 30 日 D.2008 年 4 月 30 日 13、 ()对期货市场实行集中统一的监督管理。 A.中国期货业协会 B.中国证监会 C.中国证券业协会 D.国务院期货监督管理机构 14、申请设立期货公司,以期货公司经营必需的非货币财产出资的,非货币财产出资占注册 资本的比例() 。 A.不得低于 85% B.不得高于 85% C.不得低于 15% D.不得高于 15% 15、林某是甲期货公司的期货从业人员,在从业过程中,林某为了获得更多客户,在为客户 提供服务过程中,多次向客户谎称其竞争对手——乙期货公司信誉低下,经常欺骗客户等, 致使乙期货公司业务大幅度下滑。 林某的行为违反了 《期货从业人员执业行为准则 (修订) 》 关于()的规定。 A.合规执业 B.专业胜任 C.竞争准则 D.不正当竞争
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16、上海铜期货市场某一合约的卖出价格为 19500 元,买入价格为 19510 元,前一成交价为 19480 元,那么该合约的撮合成交价应为__。 A.19480 元 B.19490 元 C.19500 元 D.19510 元 17、管理和使用的具体办法由()制定。 A.国务院期货监督管理机构 B.国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门 C.国务院期货监督管理机构会同中国人民银行 D.国务院期货监督管理机构会同中国期货业协会 18、 期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确, 期货公司未能提 供证据证明已发出上述通知的, 对客户因继续持仓而造成扩大的损失, 期货公司应承担的赔 偿额() 。 A.不超过损失的 50% B.不超过损失的 20% C.不超过损失的 80% D.不超过损失的 60% 19、结算准备金余额的计算公式应为__。 A.当日结算准备金余额=上一交易日结算准备金余额+上一交易日保证金+当日交易保证金+ 当日盈亏+入金-出金-手续费(等) B.当日结算准备金余额=上一交易日结算准备金余额-上一交易日保证金+当日交易保证金+ 当日盈亏+入金-出金-手续费(等) C.当日结算准备金余额=上一交易日结算准备金余额+上一交易日保证金-当日交易保证金+ 当日盈亏+入金-出金-手续费(等) D.当日结算准备金余额=上一交易日结算准备金余额-上一交易日保证金-当日交易保证金+ 当日盈亏+入金-出金-手续费(等) 20、6 月 5 日,买卖双方签订一份 3 个月后交割的一揽子股票组合的远期合约,该一揽子股 票组合与恒生指数构成完全对应,此时的恒生指数为 15000 点,恒生指数的合约乘数为 50 港元,假定市场利率为 6%,且预计 1 个月后可收到 5000 港元现金红利,则此远期合约的合 理价格为__。 A.15000 点 B.15124 点 C.15224 点 D.15324 点 21、4 月初黄金现货价格为 200 元/克,某矿产企业预计未来 3 个月会有一批黄金产出,决 定对其进行套期保值,该企业以 205 元/克的价格在 6 月份黄金期货合约上建仓,7 月初, 黄金现货价格跌至 192 元/克,该企业在现货市场将黄金售出,则该企业期货合约对冲平仓 价格为__元/克(不计手续费等费用)。 A.203 B.193 C.197 D.196 22、下列关于期货交易所理事长的说法,不正确的是() 。
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A.理事长的任免,由理事会提名,会员大会通过 B.理事长不得兼任总经理 C.主持会员大会、理事会会议是理事长的职权 D.理事长因故临时不能履行职权的,由理事长指定的副理事长或者理事代其履行职权 23、中国证监会及其派出机构依法对期货公司进行检查时,检查人员不得少于()人。 A.1 B.2 C.3 D.5 24、1 月 1 日,上海期货交易所 3 月份铜合约的价格是 63200 元/吨,5 月份铜合约的价格是 63000 元/吨。某投资者采用熊市套利(不考虑佣金因素),则下列选项中可使该投资者获利 最大的是__。 A.3 月份铜期货合约的价格保持不变,5 月份铜合约的价格下跌了 50 元/吨 B.3 月份铜期货合约的价格下跌了 70 元/吨,5 月份铜合约的价格保持不变 C.3 月份铜期货合约的价格下跌了 250 元/吨,5 月份铜合约的价格下跌了 170 元/吨 D.3 月份铜期货合约的价格下跌了 170 元/吨,5 月份铜合约的价格下跌了 250 元/吨 25、下列关于中国期货业协会的说法,不正确的是() 。 A.中国期货业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会 B.中国期货业协会的章程由理事会制定 C.中国期货业协会的章程要报国务院期货监督管理机构备案 D.中国期货业协会理事会成员通过选举产生 二、多项选择题(共 25 题,每题 2 分。每题的备选项中,有多个符合题意) 1、在平仓阶段,期货投机者应该掌握的原则是__。 A.掌握限制损失和滚动利润 B.金字塔式买入卖出 C.灵活运用止损指令 D.制订交易的计划 2、关于预计负债说法正确的() A.期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债 B.中国证监会派出机构可以要求期货公司对预计负债进行专项说明 C.有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的,中国证监会派出机构应当要求期货公司 相应增加负债金额 D.有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的,中国证监会派出机构应当要求期货公司 相应核减净资本金额 3、期货公司的董事会除应当行使《公司法》规定的职权外,还应当履行下列()职责。 A.研究制定客户保证金安全存管制度,确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货 保证金安全存管监控的各项要求 B.研究制定风险管理、内部控制制度 C.审议并决定客户保证金安全存管制度,确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期 货保证金安全存管监控的各项要求 D.审议并决定风险管理、内部控制制度 4、下列关于基差的说法,正确的有__。 A.套期保值的效果主要由基差的变化决定
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B.基差=期货价格-现货价格 C.特定的交易者可以拥有自己特定的基差 D.正向市场中,基差为正值 5、期货公司申请金融期货经纪业务资格应当具备的条件包括() 。 A.申请日前 2 个月的风险监管指标持续符合规定的标准 B.具有从事金融期货经纪业务的详细计划 C.控股股东净资产不低于人民币 5000 万元 D.符合中国证监会期货保证金安全存管监控的规定 6、期货交易所不得从事() 。 A.信托投资 B.股票投资 C.非自用不动产投资 D.间接参与期货交易 7、期货从业人员应当遵守的职业行为规范包括() 。 A.诚实守信,恪尽职守,促进机构规范运作,维护期货行业声誉 B.以专业的技能,谨慎、勤勉尽责地为客户提供服务,保守客户的商业秘密,维护客户的 合法权益 C.向客户提供专业服务时,充分揭示期货交易风险,不得作出不当承诺或者保证 D.当自身利益或者相关利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时,及时向客户 进行披露,并且坚持客户合法利益优先的原则 8、期货交易所章程中应当载明的事项包括() 。 A.设立目的和职责 B.名称、住所和营业场所 C.注册资本及其构成 D.对会员的纪律处分 9、期货公司办理()等事项,应当经国务院期货监督管理机构批准。 A.公司停业 B.变更业务范围 C.参股境外期货类经营机构 D.控股股东发生变化 10、风险管理的基本流程包括__。 A.风险识别 B.风险的预测和度量 C.风险控制 D.风险消除 11、期权按照标的物不同,可以分为金融期权和商品期权,下列属于金融期权的是__。 A.利率期货 B.股票指数期权 C.外汇期权 D.能源期权 12、大小,过错和损失之间的因果关系,确定过错方承担的民事责任。 A.期货合同纠纷 B.期货侵权纠纷 C.期货违约纠纷
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D.无效的期货交易合同纠纷 13、期货公司申请设立营业部,应当具备()条件。 A.未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查,近 1 年内未因违法违规经营受到行政处罚 或者刑事处罚 B.申请日前 3 个月符合期货公司风险监管指标标准 C.符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的规定 D.公司治理和内部控制制度符合有关规定并有效执行 14、监事和高级管理人员的任职资格的情形有() 。 A.因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的 负责人,或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员,自被解除职务之日起未逾 5年 B.因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问 机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员,自被撤销资格之日起未逾 5 年 C.因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构、证券 服务机构、期货公司、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员,自被开除之日起 未逾 5 年 D.国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员 15、期货交易所认为必要的,可以分别或同时采取要求__等措施,以警示和化解风险。 A.会员报告情况 B.客户报告情况 C.谈话提醒 D.发布风险提示函 16、未决仲裁等或有负债的() 。 A.性质 B.涉及金额 C.可能发生的损失 D.预计损失的会计处理情况 17、利率期货的空头套期保值者在期货市场上卖空利率期货合约,其预期__。 A.债券价格上升 B.债券价格下跌 C.市场利率上升 D.市场利率下跌 18、赵某是某期货公司从业人员,在从业过程中,赵某为了发展业务,对其客户谎称另一期 货从业人员经常出去赌钱,现在欠了很多赌债,千万不要把自己的期货交易委托给他管理。 根据以上信息,回答下列问题: 针对赵某的行为,期货业协会给予其暂停从业资格 7 个月 的处分,期货业协会做出该处分后,应当() 。 A.将纪律处分信息录入协会从业人员信息管理数据库 B.要求其所在机构在指定媒体上发出公告 C.按照规定的程序在协会网站和指定媒体上进行公示 D.向中国证监会报告 19、在我国,任何单位或者个人不得违规使用()进行期货交易。 A.信贷资金 B.财政资金
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C.自有资金 D.银行资金 20、会员制期货交易所会员享有的权利包括() 。 A.在期货交易所从事规定的交易、结算和交割业务 B.参加会员大会 C.使用期货交易所提供的交易设施 D.按规定转让会员资格 21、业务活动、财务状况等进行检查。 A.询问期货公司及其营业部的工作人员,要求其对被检查事项作出解释、说明 B.查阅、复制与被检查事项有关的文件、资料 C.查询期货公司及其营业部的期货保证金账户 D.检查期货公司及其营业部的交易、结算及财务等电脑系统 22、客户对当日交易结算结果的确认,应当视为() 。 A.对当日所有持仓的确认 B.对该日之前所有持仓的确认 C.对当日交易结算结果的确认 D.对该日之前交易结算结果的确认 23、变更或者终止结算协议的,应当在签订、变更或者终止结算协议之日起 3 个工作日内向 ()报告。 A.协议双方住所地的中国证监会派出机构 B.期货交易所 C.中国期货业协会 D.期货保证金安全存管监控机构 24、根据《刑法》及其修正案的规定,下列情形中,刑期在 5 年以上的有() 。 A.期货公司利用内幕消息进行期货交易,情节严重的 B.期货公司从业人员销毁以往期货交易记录,诱骗投资者买卖期货合约,情节特别恶劣的 C.利用期货市场信息优势联合他人操纵期货交易价格,情节严重的 D.期货公司工作人员利用工作上的便利,非法收受他人财物,为他人谋取利益,数额巨大 的 25、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达 5 年、4 年之久,张某已经获得 了期货从业人员资格。 2008 年由于期货行情稳定, 形势良好, 该期货公司的资本迅速扩大, 达到 1.5 亿元,于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况,回答 下列问题: 假设总经理李某在外出办理业务过程中,不小心将公司的期货业务经营许可证 遗失,对此,期货公司应当() 。 A.在 30 日内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废 B.请求中国证监会公告声明作废 C.持登载声明向中国证监会重新申领 D.公告期满后向中国证监会重新申领

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